申万宏源西部证券北四路营业部收警示函

转自：金融界

本文源自:金融界

2023年11月21日，新疆证监局公告，申万宏源西部证券石河子北四路证券营业部在基金销售过程中存在重大违规行为。根据调查，该营业部向不具备基金从业资格的员工分配了基金和公募基金投顾产品的销售任务，并安排将这些人员的基金销售业绩和提成记录在其他有资质的营销人员名下。此行为违背了相关的监督管理规定。

基于此，新疆证监局依据相关法规对申万宏源西部证券北四路营业部取了出具警示函的措施，并要求相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。该营业部被要求加强合规和内部控制管理，规范从业人员的执业行为，保护投资者合法权益，并在接到处理决定后30日内提交整改报告。